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英國 FCA 計畫提前揭開調查面紗
发布:2024-02-27

本網綜合 Kirstin Ridley 報導 英國市場監管機構計畫更早地公佈調查情況,發佈最新進展,並更快地結束調查,以便優先處理影響最大的案件,並向公眾保證 “我們正在辦案”。

英國金融行為監管局(FCA)負責執法和市場監督的聯席主管特蕾澤-錢伯斯(Therese Chambers)週二在倫敦的一次會議上表示,諮詢檔中概述的這些建議標誌著 “方法的巨大改變”,將有助於阻止不當行為。她說:”我們將擴大我們工作的威懾力,讓企業瞭解可能導致調查的嚴重過失類型,幫助他們更快地改變自己的行為。更高的透明度也將促使我們作為執法機構承擔更大的責任”。

目前,FCA 只在特殊情況下公佈調查細節,而且在公佈調查細節時,從發現不當行為到公佈調查細節之間存在時間差。此外,由於法院積壓了大量未決案件,案件的審理可能需要數年時間。監管機構敦促業界和有關各方在 4 月 16 日前對建議做出回應。

錢伯斯強調,宣佈調查的決定將視具體情況而定,部分取決於調查是否具有隱蔽性。由於數據保護的要求,對個人的調查將不會公佈。錢伯斯在關於市場濫用和市場操縱的倫敦城市與金融全球峰會上說,目前金融監管局約 65% 的調查結束後沒有採取進一步行動。她補充說,FCA 希望儘早結束這些調查,”而不是盡可能晚地結束調查,這可能是我們現在已經陷入的一種做法”。

CMS 律師西蒙-莫裏斯警告說:“在收集證據之前就宣佈調查可能會損害公司、員工和客戶的利益,特別是如果後來結案而沒有採取進一步行動的話。如果 FCA 想在不造成嚴重不公平的情況下更快地傳達資訊,只需加快執法工作即可。

 

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